“抢帽子”遭前女友举报叶志刚被罚款百万元_新闻台

　　证监会有关部门负责人昨日表示，近日，证监会对时任海通证券机械行业首席分析师叶志刚操纵市场案作出行政处罚，没收叶志刚非法所得325787.19元，并处以100万元罚款及5年市场禁入。

　　“分手费”只给6万

　　前女友心理失衡举报他

　　之前有报道称，叶志刚与私募“合作”被人举报。这种“合作方法”如下：私募买入一只股票，分析师就开始推荐，吸引机构或者散户等投资者购买，以拉抬股价。

　　海通证券内部传言，举报叶志刚的人是叶志刚的前女友。当初，叶志刚在跟前女友分手时，只给了6万元分手费，而叶志刚与私募合作，所得好处数十倍于此，前女友对此心理不平衡，故前往监管部门举报了叶志刚。证监会相关部门负责人昨日证实，举报叶志刚的人确实是其前女友。

　　长期违规代客理财

　　“抢帽子”操纵市场遭罚

　　这位证监会负责人介绍说，叶志刚于2006年1月进入海通证券研究所工作，2008年4月被聘为海通证券研究所首席分析师，职责是从事机械行业研究，撰写研究报告。2006年9月至2009年4月期间，在其撰写的研究报告发送客户前，叶志刚多次利用本人及所控制的他人证券账户，买入研报所推荐的股票，并在研究报告发送后再卖出该种股票，从中获利。2009年8月，他因涉嫌“违规代客理财”，在公司被监管层突击检查。

　　回顾叶志刚发布的研究报告，他推荐的一些股票，往往有上佳表现，如2009年1月23日他推荐的中国船舶，在此后的11个交易日上涨了27%，远超同期大盘15.75%涨幅。上述证监会负责人表示，本案是一起典型的“抢帽子”操纵市场案。

　　人物档案

　　金牌分析师叶志刚

　　叶志刚原本前途无量。作为上海交通大学机械设计及理论专业博士的他，2006年2月起，在海通证券研究所任机械行业分析师；2006-2007年带领海通机械小组连续两年夺得《新财富》行业排名前三、21世纪金牌分析师机械设备类第二。

　　名词解释

　　何为“抢帽子”？

　　“抢帽子”交易是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

　　根据《证券市场操纵行为认定指引》第三十七条规定：具有下列情形的，可以认定为“抢帽子”交易操纵：一、行为人是证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员；二、行为人对相关证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议；三、行为人公开做出评价、预测或者投资建议前买卖或持有相关证券；四、行为人通过公开评价、预测或者投资建议，在相关证券的交易中谋取利益。成都晚报记者彭疆