证监会查处首例涉外公司案件_新闻台

　　九龙山三股东在限制期内短线交易，被追讨交易收益并处罚金

　　中国证监会近日对浙江九龙山国际旅游开发有限公司（简称“九龙山国旅”）、维尔京群岛Ocean Garden Holdings Ltd.（简称“OCEAN公司”）、维尔京群岛Resort Property International Ltd.（简称“RESORT公司”）等机构在限制期内短线交易行为依法作出行政处罚。

　　证监会有关部门负责人称，这是第一例涉及海外公司的案件。经查，2007年9月21日，上海九龙山股份有限公司（简称“九龙山”）原控股股东日本松冈株式会社（简称“日本松冈”）将九龙山4838万股B股转让给RESORT公司，将4000万股B股转让给OCEAN公司。2007年11月16日，日本松冈将九龙山6625万余股境外法人股转让给九龙山国旅。2009年1月13日，上述股权转让完成过户手续。

　　2009年1月13日至6月5日，九龙山国旅6个月内合计减持九龙山A股3189万余股，成交金额1.65亿余元，净盈利8443万余元，持股比例由15.25%降至11.58%。2009年1月13日至7月10日，RESORT公司6个月内合计减持九龙山B股3452万余股，成交金额2425万余美元，盈利1915万余美元，持股比例由11.13%降至7.16%。2009年1月13日至6月22日，OCEAN公司6个月内合计减持九龙山B股719万余股，成交金额377万余美元，盈利271万余美元，持股比例由9.21%降至8.38%。

　　中国证监会有关部门负责人表示，三家公司的上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的行为。证监会决定：责成九龙山董事会向九龙山国旅追讨短线交易所获收益8443.68万元，向RESORT公司追讨短线交易所获收益1915.79万美元，向OCEAN公司追讨短线交易所获收益271.76万美元；对九龙山国旅、RESORT公司和OCEAN公司给予警告，并分别处以10万元的罚款。

　　上述负责人强调，《证券法》第四十七条明确规定持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，之所以做这样的规定，就是为了防止持有上市公司股份5%以上的股东利用其特殊地位或者信息优势，通过买卖本公司股票牟取非法利益，破坏证券交易秩序。对于违反该规定的，除收益归公司所有外，还将面临3万元以上10万元以下的处罚。

　　他同时提醒，上市公司大股东及高管人员，应严格遵守法律规定，不得从事短线交易及其他违法违规行为。（记者于扬）

　　(来源:证券时报)