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进一步塑造分析师独立性

发布时间:2012年06月20日 05:28 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  两个自律规则的发布是进一步塑造分析师的独立性、加强投资者保护的重要举措,是强化行业自律、推动行业共进发展的有效保障。

  首先,承上启下、裨补缺漏,助力“公开、公平、公正”的市场。中国证监会于2010年10月12日发布了《发布证券研究报告暂行规定》(下简称《暂行规定》),但由于该规定较为宏观、原则,各证券公司、证券投资咨询机构遇到了可使用的信息范围难界定、报告质量审核与合规审核内容难细化等问题与困惑。此次发布的两个自律规则对《暂行规定》尚未作出详细规定而亟需规范的问题作出了具体规范要求。证券公司、证券投资咨询机构可参照两个自律规则,有效强化合规执业与合规风险防控,对发布研究报告业务各环节进行风险排查,查漏补缺,完善内部规章制度,使证券公司、证券投资咨询机构严格遵循“独立、客观、公平、审慎”原则合规经营。

  其次,减少信息不对称,体现卖方研究本质。只有尽可能全面、及时地了解对分析上市公司价值有用的各种信息,并通过研究、分析,帮助投资者形成专业判断,减少信息的不对称,才能有助于资本市场的价格发现,进而推动资源配置的基本职能效应的发挥。而两个自律规则与《暂行规定》相比,其细化规定正是减少资本市场信息不对称,公平保护投资者利益的有力工具。

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