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老股民联手股市“黑嘴” 3个月赚2443万被判刑

发布时间:2012年07月02日 23:53 | 进入复兴论坛 | 来源:中国网络电视台 | 手机看视频


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5名犯罪嫌疑人在法庭受审

        CNTV消息(网络新闻联播记者李文学报道)武汉老股民熊黎与证券高级分析师黄峻联手,依托哈尔滨两家证券公司,在全国13个地市找了19个与自己不相干的人开立19组沪、深股票账户,采取事先建仓、黑嘴荐股、拉抬股价后抢先卖出的"抢帽子"方法,在3个月时间内,67次交易61支股票,累计交易20.63亿元,非法所得2443万元。日前,这起引起中国证监会关注的案件在哈尔滨市中级人民法院宣判,5名犯罪嫌疑人分别被判处有期徒刑9至18个月,处罚金5至200万元。

       交易20余亿 获利2443万

        在这起交易量大、持续时间长、影响恶劣的案件中,哈尔滨大富证券投资顾问有限公司和哈尔滨新思路投资咨询有限公司起到了平台作用。大富公司成立于2001年4月,系全国首批民营非银行金融机构。新思路投资公司成立于2001年1月,是国内规模最大的专业投资咨询机构之一。

        2009年4月,中国证监会稽查局在工作中发现,大富公司、新思路公司于1月14日至4月10日,利用财经网站、专业报纸等媒体发布了个股推荐文章285篇,对99支股票进行了107次推荐。符夏兰等19人的个人股票帐户对上述99支股票中的61支实施了67次"荐股前集中买入,荐股后集中卖出"的操纵证券市场行为,先后67次交易61支股票,累计买入金额10.16亿余元,卖出10.47亿余元,其中54次盈利,获利2831万余元,13次亏损,亏损额388万余元,累计净获利2443万余元。

        哈尔滨市公安局经侦支队历时一年多时间,将这起黑龙江省首例操纵证券市场新型犯罪案件侦查终结,于2012年4月29日将包括熊黎、黄峻两名公安部B级督捕逃犯、龚小威等两名黑龙江省公安厅督捕逃犯共5名犯罪嫌疑人移送审查起诉,哈尔滨市中级人民法院于6月19日依法做出判决。


        法院认定熊黎犯操纵证券市场罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金200万元;黄峻有期徒刑一年二个月,并处罚金100万元;龚小威有期徒刑一年一个月,并处罚金80万元,李德懿有期徒刑九个月,并处罚金50万元;徐凌波单处罚金5万元。


        建仓后荐股 抬价后卖出

        2007年6月,武汉新兰德证券投资顾问有限公司因存在操纵证券市场的行为被证监会查处,分析师纷纷改换门庭。1970年出生的武汉女股民熊黎与该公司1973年出生的高级分析师黄峻曾是邻居,两人一拍即合,决定在股市赚够1亿后收手。

        熊黎通过湘财证券武汉营业部总经理崔某、湘财证券哈尔滨营业部总经理张某介绍认识了哈尔滨大富公司法人李德懿。2007年10月31日,熊黎在崔某的陪同下专程来哈尔滨与李德懿签订了合作协议,还把黄峻的证券分析师资格挂在大富公司。

        协议中载明,熊黎以大富公司名义在国内媒体刊登研究成果和证券分析文章,期限二年,熊黎每年付给大富公司40万元。熊黎向双方认可的湘财证券哈尔滨营业部存入100万元作为风险抵押金。如因熊黎原因造成大富公司证券投资咨询资格被终止,大富公司有权没收该抵押金,湘财证券哈尔滨营业部做监管人。

        2009年1月,熊黎听从黄峻的建议,在全国13个地市分别找了19个与自己不相干的自然人在19个证券公司开立19组沪、深股票账户,雇用了龚小威、王锐、伍春华等几个操盘手,采取分散买进集中卖出的交易手法,在武汉、长沙、广州等地证券公司大户室实施更为狡猾隐蔽的"抢帽子交易"操纵证券市场行为。

        龚小威负责收集上市公司有关股票信息和资料,黄峻撰写荐股文章,经熊黎认可后决定上哪支股票并亲自操盘和指令王锐、伍春华等操盘手买进那只股票。股票买入后的当天下午3点后(股市停盘),由龚小威以大富或新思路公司名义,用早经注册的邮箱给财经网站和专业报纸发布该股票的荐股文章,同时向一些省级卫视发布荐股消息。第二天这支股票拉高后由熊黎本人或伍春华在武汉、广州下单全部卖出,没有拉高也要卖出,有时为了拉高股价还自买自卖。2009年2月初又在招商证券武汉航空路营业部租用大户室2间继续作案,2009年4月10日被证监会发现。

         为逃避抓捕 曾进行演练

        在侦办此案中,警方审查了两个公司的有关文件并查扣了9个电脑硬盘,但发现公司文件和电脑硬盘的内容都被清理或删除了。于是找到发布荐股文章邮箱的注册人龚小威,但龚小威称其邮箱被别人盗用。警方随后派出多个调查小组分别赴长春、北京、广州、郑州、西安、武汉、长沙、上海等13个地市对19名股票账户持有人及涉案的其他相关人员调查取证,但这些人均不承认串通交易。因因资金往来数量巨大且次数多,专案组先后五次到武汉、北京、广州等地调查银行账户明细和原始凭证都无功而返。

        专案组调重新选择龚小威作为突破口,于2011年5月31日将其抓获。经审讯,龚小威供认幕后指使人是熊黎和黄峻。由于龚小威知道的太多,黄峻曾找了2个人冒充公安人员将龚小威抓到一个地方"审讯"了近3个小时。龚小威什么都没有交代,黄峻才满意。

        熊黎、黄峻等人得知龚小威被抓后,立即逃之夭夭。经专案组报请,公安部将熊黎、黄峻两人列为B级督捕逃犯。在强大的高压态势下,熊黎、黄峻被迫于2011年9月19日、23日向公安机关投案。随后,警方又将大富公司总经理李德懿、财务总监徐凌波、操盘手王锐等人抓获,并在徐凌波的交代和其家属的配合下获取了熊黎与大富公司签订的书面协议、汇款凭证等重要证据。

        另据龚小威回忆,该犯罪团伙此前一直在湘财证券武汉营业部的两个大户室实施犯罪。警方在该营业部获取了熊黎、黄峻等人使用的电脑和电脑设备台帐,查实了2人犯罪的重要证据。主犯熊黎终于在证据面前交代了全部犯罪事实和犯罪经过。

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