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证监会:加大对新股造假的处罚力度

发布时间:2012年04月03日 21:34 | 进入复兴论坛 | 来源:人民网-股票频道 | 手机看视频


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  人民网北京4月1日电(记者 杨波)中国证监会今日晚间发布了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见(征求 意见稿)》(以下简称“意见稿”),意见稿规定,将加大加大对新股财务造假等不当行为的处罚力度,发行人存在财 务造假、利润操纵等重大违法、违规行为的,坚决予以查处,追究公司法定代表人、财务负责人和相关人员责任,对负有责任的中介机构和相关人员一并予以处罚。

  同时,还将加强对路演和“人情报价”的监管和处罚。加强对发行人、承销商、询价对象的询价、定价和报价过程的 监管,对夸大宣传、虚假宣传、“人情报价”等行为采取必要的监管措施。

  此外,加强对第三方独立评估机构的监管。第三方评估机构违反评估业务流程,违规出具新股风险评估报告,或者出 具的评估报告存在虚假记载、故意遗漏的,中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚,中国证监会视情节给予处 理。

  最后,意见稿还规定,要加强对证券公司违反投资者适当性管理要求的监管和处罚力度。证券交易所应进一步细化异 常交易的认定标准,重点监管涉嫌操纵新股价格的违规行为。

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