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证券交易违规 呈上升态势

发布时间:2012年03月27日 12:48 | 进入复兴论坛 | 来源:中国经济网 | 手机看视频


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  23日晚间,深交所发布的《2011年度自律监管工作报告》详细介绍了深交所去年纪律处分和限制交易执法情况。报告显示,2011年度,深交所共查处证券交易违规20起,和往年相比,证券交易违规处于上升态势。

  在证券交易违规中,敏感期交易是最主要的违规类型,达11起。从最近4年的变化趋势看,查处的短线交易违规数量有所下降,而敏感期交易违规数量则较上年大幅增加至11起,为历年最多。

  深交所认为,对敏感期交易和短线交易的查处数量对比变化趋势,反映出内幕交易防控体系不断建立健全并发挥作用,也在一定程度上凸显了内幕交易已上升为市场监管的主要矛盾。

  报告还显示,2011年度,深交所共采取限制交易自律监管措施7起,对9个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施,涉及账户均为机构账户;其中因为超比例增减持股票违规的有8个账户,其余账户是因卖出解除限售存量股份违规;共涉及2只中小企业板股票和5只主板股票。从最近4年的情况来看,2011年度深交所采取限制交易自律监管措施数为历年最少,但违规增减持股票依然为触发限制交易的高发原因。

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