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上交所强化一线监管 百余账户涉嫌违规被限制交易

发布时间:2011年12月07日 17:12 | 进入复兴论坛 | 来源:法制网——法制日报 | 手机看视频


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  本报北京12月5日讯记者周芬棉据上海证券交易所网站今日消息,在上交所近日组织召开的由上市公司、证券公司、基金公司等各方参与的“市场诚信与法制建设座谈会”上,上交所副总经理徐明表示,上交所将逐步强化交易所一线监管职能,全力确保市场诚信、规范、有序运行。

  徐明说,高效有力的一线监管是保证上交所市场规范稳定运行的重要保障。上交所目前已形成了上市公司、会员公司和市场监察三位一体,公司管理部、会员部、市场监察部、法律部四部门联动监管的一线监管架构,监管人员100多人,监管工作已经成为全所投入人力最多的工作领域。

  上交所在上市公司监管方面,在督促上市公司切实履行信息披露义务的基础上,依法延伸自律监管职能,围绕控股股东和实际控制人行为规范、关联交易、上市公司社会责任等基础性问题,着力规范上市公司内部治理;在会员公司监管方面,重点加强对会员证券交易活动、会员客户管理的日常监管;在市场监察方面,针对近年来短线操纵手法翻新、并购重组中内幕交易日益活跃的监管形势,在公司管理部和市场监察部之间建立了密切的联动监管机制,将上市公司股价变动纳入监管范围,做到“实时监控、实时询问、及时披露”,通过强化盘中干预和盘后警示,强化特别停牌冷却机制等措施,加强对公司股价异动的监管,将“限制交易”作为一线监管的利器,及时发现和制止异常交易行为。2008年以来,上交所已对证券交易中涉嫌违规的100多个账户进行了限制交易处理。

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