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新理益高管违规操纵京东方A受罚 刘益谦被罚20万

发布时间:2011年12月07日 13:12 | 进入复兴论坛 | 来源:中国经济网 | 手机看视频


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  新理益集团决定拟参与“京东方A”的定向增发之后,副总经理薛飞通过控制多个账户操纵“京东方A”股票而获利500余万元。2日,中国证监会公告了对当事人薛飞的处罚,新理益集团董事长刘益谦也因牵涉其中而受到20万元的行政处罚。

  违规操纵过程被曝光

  根据证监会调查,2009年5月,新理益集团决定拟参与“京东方A”的定向增发,通过其控制的上海诺达圣信息科技有限公司认购“京东方A”增发股份7亿股,具体办理人员为新理益集团副总经理薛飞。2010年初,刘益谦与上海国际信托有限公司联系诺达圣所持7亿股“京东方A”股权受益权信托计划事宜。

  据了解,薛飞是通过控制“金保利”、“安泰博讯”账户来达到操纵“京东方A”股票的目的。根据证监会的调查,“金保利”资金账户对应的第三方存管银行账户由新理益集团开立和控制。而“安泰博讯”账户操作人为薛飞,“金保利”、“安泰博讯”账户组2010年6月9日操纵“京东方A”的情况为:14:50:15至15:00:00,账户组大量连续申报买入“京东方A”45笔,申报价格区间3.68元至3.9元,申买档位集中在0至1档,单笔申买量与申买前5档其他投资者申报总量比最高为21.38倍,申买总量17480000股,占统计期间市场账户组申买最低价以上市场申买总量的75.3%;成交16533293股,占统计期间市场买入成交总量的87.2%,致使股价从3.67元涨至3.88元,涨幅达5.72%。

  为了以相对高价减持“京东方A”股票,新理益集团控制“金保利”、“安泰博讯”账户于2010年6月9日14:50:15至15:00:00,集中资金,以不断提高买入申报价,连续、联合巨量买入推高价格,导致股价以3.88元收盘(涨幅达5.72%),使得6月10日交易价较高,跌停价(3.49元)高于以操纵时点前价格为基础计算的跌停价。因此,“诺达圣”账户2010年6月10日卖出“京东方A”261825780股,卖出915608316.85元。按当时市场交易情况,应当的卖出价格为每股3.41元,扣除相关税费3662433.27元,扣除“金保利”账面亏损8152558.96元,以及“安泰博讯”账户亏损3077555.50元,账户组总计盈利5211381.59元。

  刘益谦负有管理责任

  记者注意到,作为A股最著名的定向增发参与者,新理益集团董事长刘益谦也牵涉其中,在“2007胡润百富榜”上,刘益谦位列第234名,资产为35亿元。虽然刘益谦提出,作为集团董事长,其主要负责公司的战略工作,未参与操纵的相关行为,因此不应被认定为直接负责的主管人员,但为管理上的失职承担领导责任,恳请证监会对其从轻或减轻处罚。

  但证监会认为,根据现有证据,虽然不足以认定刘益谦直接指使、参与了该操纵行为,但是作为新理益集团的董事长,对公司从事的操纵行为,应当负有相应的直接管理责任。薛飞作为账户实际操作人,应认定为操纵行为的直接责任人员。有鉴于此,证监会认定薛飞为新理益集团操纵“京东方A”股票的直接责任人员,刘益谦承担相应的直接责任。

  证监会认定,新理益集团上述行为构成了“操纵证券市场”的行为,因此对新理益集团没收违法所得5211381.59元,并处以5211381.59元罚款;对薛飞给予警告,并处以30万元罚款;对刘益谦给予警告,并处以20万元罚款。

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