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证监会:基金销售管理公司申请将实现注册制

发布时间:2011年10月15日 11:51 | 进入复兴论坛 | 来源:《京华时报》


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     证监会昨晚发布《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》,明确了《基金销售管理办法》修订后实施上的衔接问题,重点明确了机构申请基金销售业务资格申报材料和已有机构定期信息更新的内容与格式。其中明确了基金销售机构申请和信息备案通过电子化报送的方式,真正实现了实际上的注册制。

  证监会有关部门负责人表示,实施规定旨在减少监管部门在审核方面的过度裁量,增加监管部门在标准明晰情况下的监督职能,减少监管对象因标准不明而发生的“误撞线”,增加监管对象自身合规管理的内部约束。

  实施规定以表格形式将每一项监管要求予以细化,具体列明资格申请条件和日常监管标准,使监管对象可以清晰地判断自身是否符合标准。对基金销售机构申请和信息备案则将通过电子化报送方式,以简化审核流程,对简单问题可以通过系统自动审核。

  记者了解到,更多机构特别是独立基金销售机构参与基金销售业务后,如何防范“非法”机构和人员进行诈骗是监管重点之一。

  证监会方面表示,为防止投资人受到“非法”机构和人员的诈骗,证监会将通过协会网站对合法机构和人员予以信息公示,以方便投资人在购买基金前进行查询,识别合法机构和人员。

  证监会有关部门负责人强调,自《证券投资基金销售管理办法》今年10月1日实施以来,有很多机构向监管部门咨询基金销售资格申请的相关事宜。证监会等相关部门将对各家基金销售机构采取持续的资格审核监测,已经具有基金销售资格的机构一旦不合规定,就将被停止销售资格。 (记者敖晓波)