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证监会首揭基金经理老鼠仓全过程

发布时间:2011年06月17日 08:55 | 进入复兴论坛 | 来源:中国经济网


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  怎样的老鼠仓,让史上“最悲情”老鼠仓基金经理、国海富兰克林公司原基金经理黄林最终亏损了5.4万元?证监会通过其官方网站将黄林老鼠仓操作的全过程公之于众,这也是证监会首次揭秘基金经理的老鼠仓交易。

  ■违规关键词 老鼠仓

  8只股票15次老鼠仓交易

  老鼠仓是指庄家在用公有资金拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。

  经证监会查明,2007年3月至2009年4月,黄林在任中国收益基金的基金经理期间,利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息,操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部(现信达证券上海四川北路营业部)荆某账户,先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股,涉及宁波华翔、华发股份、东软股份、大族激光、华东医药、百联股份、振华港机等股票8只。对于相关的操作细节和所涉及的股票,证监会也破天荒地进行了全揭秘。

  >>交易全揭秘

  ★老鼠仓交易股票之一:宁波华翔

  2007年5月29日,荆某账户买入1300股,同日,中国收益基金买入753650股;2008年4月16日,荆某账户买入17500股。4月17日、18日,中国收益基金共买入460000股;2008年6月17日,荆某账户卖出5000股。6月20日中国收益基金卖出2258352股。★老鼠仓交易股票之二:华发股份

  2007年8月22日、27日、28日,荆某账户共买入3000股。8月24日,中国收益基金买入175056股;2008年1月7日,荆某账户卖出1000股,同日,中国收益基金卖出100000股。★老鼠仓交易股票之三:东软股份

  2007年10月10日,荆某账户买入2500股。10月12日,中国收益基金买入225000股。★老鼠仓交易股票之四:大族激光

  2007年12月27日,荆某账户买入6900股,同日,中国收益基金买入99950股;2008年6月27日,荆某账户买入7000股,同日,中国收益基金买入99980股;2008年6月30日,荆某账户卖出5000股。7月2日,中国收益基金卖出2400股。★老鼠仓交易股票之五:华东医药

  2008年1月10日,荆某账户买入4600股。1月11日,中国收益基金买入515655股;2008年7月1日,荆某账户买入8700股,同日,中国收益基金买入50000股。★老鼠仓交易股票之六:百联股份

  2008年4月25日,荆某账户买入3900股,同日,中国收益基金买入1599972股;2008年5月6日,荆某账户卖出3900股,同日,中国收益基金卖出1000000股。★老鼠仓交易股票之七:岳阳纸业

  2008年5月6日,荆某账户买入5000股。5月7日、8日,中国收益基金共买入800000股。★老鼠仓交易股票之八:振华港机

  2008年7月8日,荆某账户买入10000股,同日,中国收益基金买入1599900股。

  >>质疑

  老鼠仓专挑熊市玩?

  值得玩味的是,根据证监会披露的交易细节,黄林的老鼠仓违规行为基本都发生在2007年5月至2008年7月间,当时的大部分时间,A股市场均处于熊市,而且基本是单边下跌,到底是黄林玩老鼠仓专挑熊市玩还是另有隐情,我们不得而知。更具戏剧性的一幕是,黄林在铤而走险之后最终换来了54000.04元的亏损。真可谓赔了夫人又折兵,也因此成为业内一大笑谈。

  来看一看其他老鼠仓基金经理的辉煌战果。其中,最先被曝光的王黎敏和唐建这两名老鼠仓的当事人,盈利基本均在百万元之上。后来者刘海和涂强被公开的老鼠仓收益也达到了几十万元的级别。老鼠仓做得最成功的张野,其操作的“周蔷”账户实现盈利939.8362万元,仅收取“感谢费”就达200万元。

  由此看来,史上最悲情基金经理的帽子扣在黄林的头上当之无愧。但是记者注意到,根据公开的数据显示,黄林在担任中国收益基金经理期间,业绩是跑赢了大盘的。根据好买基金研究中心统计数据,黄林在2007年3月30日至2010年7月8日担任中国收益基金经理期间,该基金的收益为18.99%,而同期上证指数跌幅达1.6%。

  ■违规关键词 泄露信息

  禁入市场10年

  另据证监会的调查显示,在2009年10月30日,黄林还将国富基金将要重仓买入个股的信息泄露给黄某,并明示黄某以当前价位买入,明显违反了基金经理的职业道德。

  证监会表示,以上事实,有国富基金、营业部提供的情况说明,中国收益基金的交易以及荆某账户的下单记录、相关MSN记录等证据证明,足以认定。此外,由于当事人上述行为,违反了有关禁止基金从业人员从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易的规定,还违反了有关禁止特定人员违规持有、买卖股票的规定,构成了《证券法》相关的违法行为。最终,证监会对黄林作出了行政处罚决定,禁入市场10年。 本报记者敖晓波