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ST金顶华伦集团信披违规遭证监会处罚

发布时间:2011年01月07日 07:20 | 进入复兴论坛 | 来源:中国经济网

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  近日,中国证监会经过调查与审理,依法对四川金顶(集团)股份有限公司(股票简称ST金顶)违反证券法律法规案和华伦集团有限公司(以下简称华伦集团)违反证券法律法规案做出行政处罚决定,对相关公司和责任人员进行行政处罚。

  中国证监会有关部门负责人介绍,经查,四川金顶未按规定及时披露2009年1月7日发生的4000万元对外担保信息。具体为:四川金顶为富阳市鹳山电缆电线有限公司向浙江元泰典当有限责任公司借款2000万元提供担保,为浙江大地纸业集团有限公司向浙江香溢德旗典当有限责任公司借款1000万元提供担保,为大股东华伦集团向浙江香溢德旗典当有限责任公司借款1000万元提供担保。

  四川金顶2008年年度报告未按规定披露借款信息。具体为:四川金顶全资子公司仁寿水泥2008年向非金融机构和自然人借款4919万元,四川金顶2008年向非金融机构和自然人借款1300万元。

  中国证监会认定,四川金顶的上述行为违反了《证券法》第63条、第66条和第67条的规定,应按照《证券法》第193条予以处罚。上述行为直接负责的主管人员为四川金顶时任董事长陈建龙,部分行为的其他直接责任人员为公司时任执行总经理成志红、副总经理袁平和财务总监杜受华。中国证监会决定,对四川金顶给予警告,并处以30万元罚款;对陈建龙给予警告,并处以15万元罚款;对成志红、袁平、杜受华给予警告,并分别处以3万元罚款。同时,中国证监会有关部门负责人还介绍了华伦集团违反证券法律法规案。

  据介绍,经查,2008年8月29日,华伦集团累计卖出“四川金顶”1827.32万股,占公司股份总额的5.23%,减持超过5%。华伦集团未按规定及时披露,直接负责的主管人员为华伦集团时任董事长陈建龙。

  中国证监会认定,华伦集团的上述行为违反了《证券法》第86条的规定,应按照《证券法》第193条予以处罚。中国证监会决定,对陈建龙给予警告,并处以5万元罚款。因华伦集团破产重整,不再对其实施行政处罚。

  通过对四川金顶和华伦集团信息披露违法违规案的处罚,中国证监会再次提示广大上市公司、大股东及其他信息披露义务人,严格遵守法律法规,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。证监会将继续加强监管,不断提高上市公司的信息披露及时性和信息披露质量,严肃查处信息披露违法违规案件,提升市场诚信水平,切实保护投资者的合法利益。(朱宝琛)